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券商罚单

2018年成为证券期货行业的合规年。据券商中国记者不完全统计,截至6月30日,针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为,证监会及其派出机构已对27家券商开出34份行政处罚决定书/自律监管文件。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行,今年以来证监会进一步强化了证券公司的现场检查力度。34张罚单中,内控不当与投行业务违规各占一半。券商中国记者获悉,2018年度券商分类评价工作已于6月正式启动。“合规管理能力”今年首次被纳入证券公司分类评价“加分项”。
  • 又一券商因反洗钱被罚!今年6券商8次遭罚,券业反洗钱可得上点心了

    截至目前,银河证券已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。

    券商中国2018-07-19 20:52:00
  • 为“问题股”连发11篇推荐研报民生证券收到警示函

    2017年证监会修订的《证券公司分类监管规定》的第九条明确规定,评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令增加内部合规检查次数的,将在分类评价中予以扣分。

    中国经济网2018-07-19 08:55:34
  • 券商理财账户突遭叫停,券商都懵了!55家券商曾拥有的创新试点业务正式终结

    二、已实际展业的互联网证券业务试点公司应逐步规范存量理财账户,参照证券账户开立要求补充完善客户资料,切实做好客户身份识别、客户资金核查,风险揭示等工作,并加强与客户间的沟通解释,引导客户主动将相关理财账户资金纳入客户交易结算资金监...

    券商中国2018-07-07 08:28:00
  • 上半年27家券商领34张罚单!这三家投行业务吃罚单最多

    2018年度券商分类评价的评价期为2017年5月1日至2018年4月30日。也就是,以4月30日为界,拿了“罚单”的证券公司分类评价考核最迟在明年都将受影响。分类评级结果与证券公司的品牌、监管资源分配、风控成本以及创新业务展业密切相关。

    券商中国2018-07-04 10:37:55
  • 三只次新券商股同时破发!跌出投资价值?有机构说“不”

    华创证券表示,受市场竞争加剧,金融监管持续趋严的影响,券商板块的投资逻辑已经发生切换,龙头券商在传统业务及创新业务上均有差异化优势,今年集中体现在中概股CDR发行带动的投行业务及场外期权业务,因此在券商板块的投资将更注重对于个股的选择。

    中国证券报2018-06-21 22:52:00
  • 监管施压“看门人”券商会所频领罚单

    Choice数据显示,今年以来,西南证券承销了9个债券项目,2个增发项目,没有IPO项目,这样的表现与之前相比已不可同日而语。平安证券也曾是资本市场上耀眼新星,但受罚之后人员大量出走,项目直线下滑,如今在IPO市场的光环已一去不复返。

    21世纪经济报道2018-06-14 03:08:48
  • 17家券商拟IPO“血拼”A股:多因素酿造证券业上市大年

    “券商上市具有滚雪球效应,越来越多的券商上市,其他券商就会怕彼此间的差距会越来越大,因此上市的急迫性也就越强。”前述非银金融分析师表示,我们同时认为,当下券商上市也仍然符合监管层所鼓励的发展方向。

    21世纪经济报道2018-06-13 09:07:54
  • 机构:CDR将丰富市场产品线龙头券商有望受益

    中国证券网讯 据上海证券报8日报道,华泰证券认为,CDR细则落地将加速资本市场国际化,拓宽证券公司业务边界,增厚券商经纪及投行业务收入。CDR将增加A股的多样性,丰富资本市场产品线。

    中国证券网2018-06-08 09:39:13
  • IPO承销大券商“大口吃肉”今年逾半数券商“连汤都喝不到”

    据统计,按新股发行日计算,2014年以来至今,IPO承销收入为零的券商有以下几家,分别为华金证券、网信证券、大通证券、恒泰证券、长城国瑞、开源证券、联储证券、联讯证券、国开证券、国盛证券、中邮证券、大同证券等。

    每日经济新闻2018-06-05 08:30:32
  • 51%,外资券商的期待与被期待

    一般来说,合资券商成立时,拿到的都是一级市场的牌照,可以做IPO、发债业务,没有二级市场牌照,但在国内的金融发展中,很多东西都是贯通的,客户的需求是全方位的,如果只有单一牌照,很难开展真正的合作。

    南方周末2018-06-02 21:11:28
  • 券商资管规模一年缩水超2万亿!这一业务却成券商新爆点,已连续三年增幅超100%

    数据显示,从发行利率来看,2017年ABS优先级平均预期收益率在4%—6%区间,其中最低的优先级预期收益率为2.1%,最高的优先级预期收益率为12%。随着金融市场情况的变化,去年整体收益率水平较2016年度有所提高,总体呈稳定上升态势。

    券商中国2018-05-23 22:28:00
  • 百家券商4月净利环比降一半薪酬降16%

    6%。nbsp;截至2018年4月末,131家证券公司净资本16069.2亿元,其中核心净资本13752.3亿元。各项风险资本准备之和为6745.4亿元,平均每家公司51.9亿元。

    凤凰财经2018-05-22 01:33:49
  • 投行员工一个月到手4000多,房贷都还不起,金融圈炸了!

    9 亿元,同比下降 17.2%。nbsp;长江证券非银周晶晶团队在近期的报告中指出,自2016年以来,行业盈利增速进入下行周期。市场低迷之下,券商收成连年少了三五斗,此时是压缩费用度过寒冬,还是加大投入继续大幅扩张,是券商面临的两难。

    2018-05-17 17:28:04
  • 外资控股券商接二连三,对国内券业格局影响多大?

    继2天前野村证券成为新规后首家申请在华设立控股证券公司的外资券商之后,今日(5月10日),摩根大通也向证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料。从5月3日证监会受理“瑞银证券股权变更”,到5月8日野村证券提交申请,再到今日的摩根大通,一周...

    中国基金报2018-05-11 09:01:00
  • 新政后首家申请设立合资券商境外机构出炉!野村证券欲拔头筹

    ”相比花时间处理与内资股东的矛盾,把公司理顺后再谋求控股,如果不介意新设立流程的时间成本,那么新设一家无疑是更好选择。”一位海通证券投行部人士认为。除了此次已经进入申请阶段的野村证券外,也有媒体报道称,法国兴业银行此前表示拟在华成...

    21世纪经济报道 21财经APP2018-05-08 21:45:00
  • 2018第二只券商股来了!也是A股史上发行价最低的券商股,82万市值顶格打,券商IPO有多快?今年5家已过会

    如按通行的23倍发行市盈率计算,发行价格将低于每股净资产,也因此,行业有着在这种情况之下,按每股净资产确定发行价的惯例。若按照上述惯例,南京证券的发行价可能为3.9元。若南京证券按照3.

    券商中国2018-05-06 21:19:00
  • 又一家合资券商变更实控人见端倪!还有7家内资券商跨境业务获批

    而瑞士信贷银行是一家成立于1856年的投资银行和金融服务公司,是瑞士第二大的银行,也是当年第一家在北京设立代表处的瑞士银行。“如果瑞士银行控股合资券商瑞银证券的申请能获批,那么瑞士信贷银行的增资控股瑞信方正的申请也大概率会获得通过。

    券商中国2018-05-04 22:13:00
  • 合资券商控股限制放开后仅四日UBS瑞银尝鲜翻身做主人

    此次《外资办法》的核心内容有两点,首先是合资券商中境外股东的地位将“由参转控”,也就是说,除了证监会基于CEPA框架批准成立的券商外,外资股东将首次有机会成为合资券商的控股股东。

    21世纪经济报道 21财经APP2018-05-03 01:17:00
  • 证监会规范券商第三方开户交易的征求意见来了!明确券商五大禁止行为,对第三方提出五大约束

    ”华东一家大型第三方机构资深人士对券商中国记者表示。主要内容敲黑板1、第三方机构仅限于提供网络空间经营场所,信息发布平台、链接跳转等技术服务,不得介入证券公司向客户提供证券业务相关服务的任何环节,包括但不限于开立、维护、管理和注销...

    券商中国2018-05-02 20:14:00
  • 重磅!证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》允许外资控股合资证券公司

    该办法是为落实党的十九大关于“大幅度放宽市场准入,扩大服务对外开放”的决策部署和《国务院关于扩大对外开放积极利外资若干措施的通知》(国发〔2017〕5号)、《国务院关于促进外资增长若干措的通知》(国发〔2017〕39号)有关要求,旨在进一步...

    21世纪经济报道 21财经APP2018-04-29 01:28:00