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券商罚单

2018年成为证券期货行业的合规年。据券商中国记者不完全统计,截至6月30日,针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为,证监会及其派出机构已对27家券商开出34份行政处罚决定书/自律监管文件。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行,今年以来证监会进一步强化了证券公司的现场检查力度。34张罚单中,内控不当与投行业务违规各占一半。券商中国记者获悉,2018年度券商分类评价工作已于6月正式启动。“合规管理能力”今年首次被纳入证券公司分类评价“加分项”。
  • 管住分析师的大嘴监管层明确要求不得低俗夸大诱导

    通报还提及,S证券公司证券分析师在今年6月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

    上海证券报2018-09-19 11:12:47
  • A股再创新记录!券商女销售下海、股价下跌董秘被打?金融圈炸锅了…

    A股那些事(agujun168)、腾讯财讯(qqstock)综合自券商中国(quanshangcn)、证券日报、市界(newsseeker)、上海证券报 nbsp;nbsp;nbsp;

    21财闻汇2018-09-12 17:39:21
  • 头部券商裁员传闻四起,真假?券业经历艰难8月,有券商营收已俩月为负,8月单月亏损超上半年

    就1-8月来看,在可比数据的30家券商中(中信建投与南京证券无足够月报),太平洋证券的亏损规模位居第一,1-8月共实现营收4.1亿元,累计亏损规模达3.4亿元。这一单月亏损金额已超中报的亏损规模。

    券商中国2018-09-09 19:36:00
  • 券商大裁员?从业人员只少了0.1%!权威数据告诉你真相

    同比增幅较大的有中金公司(27%)、长江证券(14%)、第一创业(11%)、太平洋证券(12%)。不过,中金公司的职工薪酬还包括了并表的中投证券,剔除中投证券,中金公司职工薪酬同比增加额是3亿元,同比增长17.

    凤凰财经2018-09-05 08:17:31
  • 号称“年薪百万”的券商行业如今月入三千,你还想去吗?

    仅5家券商净利润实现增长,依次是中信证券、中原证券、华泰证券、东兴证券和申万宏源,这5家券商的营收也实现了增长。对于上半年券商整体净利润大幅下降的现象,中银国际证券非银金融王维逸团队认为,是受上半年市场成交萎缩以及国内流动性持续紧缩...

    中新经纬2018-09-02 09:41:00
  • 年内54家券商股债融资超4600亿元短融高达785亿元增近三倍

    两家券商定增规模均超100亿元除了债券融资之外,股权融资也是券商融资的重要渠道。近几年,随着IPO常态化不断形成,券商排队上市的热情逐渐高涨,尤其是今年,A 股迎来了券商IPO大潮,年内已有3家券商成功上市。

    证券日报2018-08-22 08:34:00
  • 证监会通报上半年规章、规范性文件制定情况

    2018年上半年以来,证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定要求,紧密结合实际,大力加强资本市场基础制度建设,共制定出台规章9件、规范...

    中国证监会2018-08-10 21:16:54
  • 离职监管人士成香饽饽,券商舍得开出百万年薪,券商到底还缺多少合规人员?

    ”值得注意的是,一些有着丰富经验的监管离职人士,对券商而言,他们的监管经验丰富,是合规管理高层人员的不二人选,一些券商也舍得开出高价码。券商中国记者近日浏览各大招聘网站,发现多家券商依然在招合规人员,包括中小券商以及大券商的资管部...

    券商中国2018-07-29 21:20:00
  • 2018券商分类结果出炉!最惨下调6级,近9年首个D类出现

    此外,渤海证券、东海证券、广州证券、国元证券、民生证券、长江证券、中泰证券、国盛证券、华鑫证券、联储证券、西部证券、英大证券、中天证券、联讯证券、网信证券和新时代证券等16家券商下调了1个评级。

    券商中国2018-07-27 21:48:00
  • 中国证监会公布2018年证券公司分类结果

    根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。

    中国证监会2018-07-27 18:10:16
  • 又一券商因反洗钱被罚!今年6券商8次遭罚,券业反洗钱可得上点心了

    截至目前,银河证券已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。

    券商中国2018-07-19 20:52:00
  • 为“问题股”连发11篇推荐研报民生证券收到警示函

    2017年证监会修订的《证券公司分类监管规定》的第九条明确规定,评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令增加内部合规检查次数的,将在分类评价中予以扣分。

    中国经济网2018-07-19 08:55:34
  • 券商理财账户突遭叫停,券商都懵了!55家券商曾拥有的创新试点业务正式终结

    二、已实际展业的互联网证券业务试点公司应逐步规范存量理财账户,参照证券账户开立要求补充完善客户资料,切实做好客户身份识别、客户资金核查,风险揭示等工作,并加强与客户间的沟通解释,引导客户主动将相关理财账户资金纳入客户交易结算资金监...

    券商中国2018-07-07 08:28:00
  • 上半年27家券商领34张罚单!这三家投行业务吃罚单最多

    2018年度券商分类评价的评价期为2017年5月1日至2018年4月30日。也就是,以4月30日为界,拿了“罚单”的证券公司分类评价考核最迟在明年都将受影响。分类评级结果与证券公司的品牌、监管资源分配、风控成本以及创新业务展业密切相关。

    券商中国2018-07-04 10:37:55
  • 三只次新券商股同时破发!跌出投资价值?有机构说“不”

    华创证券表示,受市场竞争加剧,金融监管持续趋严的影响,券商板块的投资逻辑已经发生切换,龙头券商在传统业务及创新业务上均有差异化优势,今年集中体现在中概股CDR发行带动的投行业务及场外期权业务,因此在券商板块的投资将更注重对于个股的选择。

    中国证券报2018-06-21 22:52:00
  • 监管施压“看门人”券商会所频领罚单

    Choice数据显示,今年以来,西南证券承销了9个债券项目,2个增发项目,没有IPO项目,这样的表现与之前相比已不可同日而语。平安证券也曾是资本市场上耀眼新星,但受罚之后人员大量出走,项目直线下滑,如今在IPO市场的光环已一去不复返。

    21世纪经济报道2018-06-14 03:08:48
  • 17家券商拟IPO“血拼”A股:多因素酿造证券业上市大年

    “券商上市具有滚雪球效应,越来越多的券商上市,其他券商就会怕彼此间的差距会越来越大,因此上市的急迫性也就越强。”前述非银金融分析师表示,我们同时认为,当下券商上市也仍然符合监管层所鼓励的发展方向。

    21世纪经济报道2018-06-13 09:07:54
  • 机构:CDR将丰富市场产品线龙头券商有望受益

    中国证券网讯 据上海证券报8日报道,华泰证券认为,CDR细则落地将加速资本市场国际化,拓宽证券公司业务边界,增厚券商经纪及投行业务收入。CDR将增加A股的多样性,丰富资本市场产品线。

    中国证券网2018-06-08 09:39:13
  • IPO承销大券商“大口吃肉”今年逾半数券商“连汤都喝不到”

    据统计,按新股发行日计算,2014年以来至今,IPO承销收入为零的券商有以下几家,分别为华金证券、网信证券、大通证券、恒泰证券、长城国瑞、开源证券、联储证券、联讯证券、国开证券、国盛证券、中邮证券、大同证券等。

    每日经济新闻2018-06-05 08:30:32
  • 51%,外资券商的期待与被期待

    一般来说,合资券商成立时,拿到的都是一级市场的牌照,可以做IPO、发债业务,没有二级市场牌照,但在国内的金融发展中,很多东西都是贯通的,客户的需求是全方位的,如果只有单一牌照,很难开展真正的合作。

    南方周末2018-06-02 21:11:28